Columbia, S.C.- El fiscal general Alan Wilson de Carolina del Sur se ha unido a un acuerdo juntamente con otros estados en contra de Robinhood Financial LLC, que pagará hasta 10,2 millones de dólares en multas por fallos operativos y técnicos que han afectado a inversionistas.

«El acuerdo de hoy refleja los esfuerzos continuos de los reguladores estatales de valores para proteger a los inversionistas y asegurarse de que sean tratados de manera justa por las empresas de servicios financieros. La División de Valores de la Oficina del Fiscal General está comprometida a hacer cumplir la Ley Uniforme de Valores de Carolina del Sur contra aquellas personas y empresas que la han violado en detrimento de los inversionistas de Carolina del Sur».

Alan Wilson, Fiscal General de Carolina Sur

El acuerdo se deriva de una investigación encabezada por los fiscales estatales de Alabama, Colorado, California, Delaware, Nueva Jersey, Dakota del Sur y Texas coordinada a través de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA). Estos alegan las fallas operativas de Robinhood que afectan a inversionistas.

Detalles de la Demanda

La investigación fue provocada por las interrupciones de la plataforma Robinhood en marzo de 2020. Pero el principal problema sucedió cuando dejaron a los usuarios de Robinhood sin poder procesar operaciones incluso cuando el valor de ciertas acciones estaba cayendo.

Entre las fallas que la fiscalía del Estado determinó en contra de la empresa están:

  • Difusión negligente de información inexacta a los clientes.
  • No contar con un programa de identificación de clientes razonablemente diseñado.
  • Falta de supervisión de la tecnología crítica para proporcionar a los clientes los servicios básicos de corretaje.
  • No disponer de un sistema razonablemente diseñado para atender las consultas de los clientes.
  • No ejercer la debida diligencia antes de aprobar ciertas cuentas de opciones.
  • No informar todas las quejas de los clientes a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera («FINRA») y a los reguladores de valores estatales, según sea necesario.
  • Robinhood cooperó plenamente con la investigación. La División de Valores no encontró evidencia de conducta deliberada o fraudulenta por parte de Robinhood.

Los inversionistas pueden presentar una queja u obtener más información visitando el sitio web de la Oficina del Procurador General en https://www.scag.gov/inside-the-office/legal-services-division/securities. Puede comunicarse con la División de Valores llamando al 803-734-9916 o enviando un correo electrónico a agsecurities@scag.gov